Постановление Губернатора Саратовской области от 11.11.1996 № 224
О положении о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области
Утратилo силу - Постановление Губернатора Саратовской области от 29.05.2003 г. N 107 ГУБЕРНАТОР САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ N 224 от 11.11.96 г.Саратов О положении о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области Во исполнении Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" и сучетом Постановления Правительства Российской Федерации от 28 февраля1995 г. N 193 "Об утверждении Примерного положения о региональнойкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" ПОСТАНОВЛЯЮ: 1. Одобрить Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовомурынку при Правительстве Саратовской области и просить Федеральнуюкомиссию по рынку ценных бумаг утвердить указанное Положение(Приложение N 1). 2. Утвердить структуру комиссии по ценным бумагам и фондовомурынку при Правительстве Саратовской области (Приложение N 2). 3. Признать утратившим силу постановление администрацииСаратовской области от 13 августа 1996 г. N 648 "О комиссии по ценнымбумагам и фондовому рынку при администрации области". 4. Представить Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг наутверждение в должности председателя комиссии по ценным бумагам ифондовому рынку при Правительстве области Заместителя ПредседателяПравительства, министра экономики и инвестиционной политики областиСтепанова А.А. 5. Назначить Кравченко В.А. в порядке перевода с 1 ноября 1996года на должность ответственного секретаря комиссии по ценным бумагами фондовому рынку при Правительстве области, освободив его отзанимаемой должности. 6. Контроль за исполнением настоящего постановления оставляю засобой. Губернатор области Д.Ф.Аяцков Приложение N 1 к постановлению Губернатора области от 11 ноября 1996 г. N 224 ПОЛОЖЕНИЕ о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области 1. Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при ПравительствеСаратовской области (далее именуется - Комиссия) являетсяколлегиальным органом, образуемым Губернатором области с цельюорганизации контроля за соблюдением профессиональными участникамирынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации оценных бумагах, а также контроля за соблюдением эмитентами порядкарегистрации ценных бумаг и условий их размещения, предусмотренныхпроспектами эмиссии. 2. В своей деятельности Комиссия руководствуется КонституциейРоссийской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениямиПрезидента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениямиПравительства Российской Федерации, правовыми актами ФедеральнойКомиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральнаякомиссия), органов государственной власти области, а также настоящимПоложением. 3. Комиссия действует на территории Саратовской области иосуществляет следующие функции: а) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг требований законодательства РоссийскойФедерации о ценных бумагах; б) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг органамигосударственной власти Саратовской области и местного самоуправления; в) создание и ведение реестра профессиональных участников рынкаценных бумаг, действующих на территории Саратовской области (кромесаморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценныхбумаг); г) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и опрофессиональных участниках рынка ценных бумаг, обеспечениеинформацией о фондовом рынке региона; д) организация или проведение совместно с соответствующимиорганами ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов,профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемыхорганизаций и объединений; е) направляет в правоохранительные органы материалы, касающиесяэмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в ихдействиях содержатся признаки уголовного преступления илиадминистративного правонарушения; ж) организует и проводит консультации по разъяснению правакционеров и инвесторов; з) контролирует соблюдение эмитентами и профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытияинформации; и) осуществляет контроль за достоверностью информации орезультатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентамивладельцам ценных бумаг; к) контролирует соблюдение прав акционеров и инвесторов,принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентов,банков, страховых и кредитно - финансовых учреждений, профессиональныхучастников рынка ценных бумаг перед инвесторами; л) принимает и регистрирует информацию о правонарушениях на рынкеценных бумаг, осуществляет в установленном порядке проверкидеятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценныхбумаг; м) составляет ежеквартальный отчет состояния региональногофондового рынка и направляет его в Федеральную комиссию не позднее 20дней по истечению квартала; н) разрабатывает и представляет в Федеральную комиссиюпредложения по совершенствованию законодательства Российской Федерациио ценных бумагах; о) представляет заключения по запросам Федеральной комиссииотносительно действий эмитентов и профессиональных участников рынкаценных бумаг на территории области; п) рассматривает письма, жалобы и иные обращения физических июридических лиц, связанные с профессиональной деятельностью на рынкеценных бумаг, организацией и деятельностью фондовых бирж. 4. Комиссия имеет право: а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующиеорганы исполнительной власти Саратовской области предложения оприостановлении действий лицензий, выданных на осуществлениепрофессиональной деятельности с ценными бумагами; б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынкаценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранениидопущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации оценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрениюдолжностными лицами с обязательным письменным уведомлением Комиссии опринятых мерах в соответствии с действующим законодательством; в) вносить в территориальное управление Государственного комитетаРоссийской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новыхэкономических структур представления о фактах нарушенияантимонопольного законодательства для принятия мер по устранениюуказанных нарушений; г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросамгосударственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарныхбирж, действующих на территории Саратовской области; д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов,профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемыхорганизаций и объединений специалистов органов исполнительной властиСаратовской области; е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций иобъединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы,необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольныхфункций; ж) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций иобъединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы,необходимые для осуществления возложенных на комиссию функций; з) готовить материалы по вопросам, относящимся к компетенцииКомиссии о нарушениях на региональном рынке ценных бумаг дляпредъявления их в соответствующие судебные органы. 5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующиедеятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценныхбумаг. Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельностьпрофессиональных участников рынка ценных бумаг. 6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируетсяПравительством Саратовской области. Положение о Комиссии утверждаетсяпредседателем Федеральной Комиссии по представлению ГубернатораСаратовской области. В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной Комиссии. По согласованию с Федеральной комиссией комиссия может создаватьсвои отделения на местах. 7. Председатель Комиссии назначается на должность и освобождаетсяот должности председателем Федеральной Комиссии по представлениюГубернатора области. 8. Решения Комиссии по вопросам организации в регионе контроля засоблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценныхбумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов,профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемыхорганизаций и объединений реализуются в форме постановлений ираспоряжений Губернатора Саратовской области или правительстваСаратовской области. Протоколы Комиссии подписываются председателем Комиссии, а в егоотсутствии - заместителями и ответственным секретарем Комиссии. Члены Комиссии имеют право внесения их мнений по отдельнымвопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменной формеособого мнения и отдельных материалов. Принятие Комиссией решений без предварительного рассмотрения ихЭкспертным советом, созданным при Комиссии не допускается. 9. Состав и структура Комиссии утверждается Губернатором области.Не менее половины членов Комиссии составляют представителипрофессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемыхорганизаций и объединений. Комиссия состоит из членов, включая председателя, заместителейпредседателя и секретаря Комиссии. В состав Комиссии по должностивходят: - заместитель Председателя Правительства области, министрэкономики и инвестиционный политики; - заместитель Председателя Правительства области, министрсобственности и банкротства; - ответственный секретарь - руководитель рабочего аппаратаКомиссии; - министр финансов области; - председатель Фонда имущества области; - начальник Саратовского территориального управленияГосударственного комитета Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур; - начальник управления федерального казначейства Министерствафинансов Российской Федерации по Саратовской области; - представитель областной Думы (по согласованию); - представитель региональной ассоциации профессиональныхучастников рынка ценных бумаг; - представитель Саратовской фондовой биржи; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Росинвест"; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Промис"; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Доходный дом"; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Земскаяинвестиционная компания"; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Поволжскаяинвестиционная компания"; - представитель инвестиционно-финансовой компании "Джи ай диинвест"; - представитель муниципального ипотечного банка "Радоград"; - представитель акционерного коммерческого банка "Экономбанк"; - представитель акционерного коммерческого банка "Конто"; - представитель акционерного коммерческого банка "Немецкийповолжский банк"; - представитель акционерного коммерческого банка"Экспресс-Волга"; - представитель акционерного коммерческого банка "Сбербанк"; - представитель регионального расчетно-депозитарного центра. По представлению и рекомендации первых руководителей заместители: - начальника Главного управления Центрального банка РоссийскойФедерации по Саратовской области; - начальника управления внутренних дел области; - начальника государственной налоговой инспекции по Саратовскойобласти; - начальника управления Федеральной службы налоговой полицииРоссии по Саратовской области; - главы администрации - Мэра г. Саратова. Работа в Комиссии осуществляется на безвозмездной основе. 10. Организационно-техническое обеспечение работы Комиссииосуществляется за счет средств областного бюджета. 11. Деятельность Комиссии обеспечивается рабочим аппаратом,являющимся структурным подразделением министерства экономики иинвестиционной политики правительства области на правахсамостоятельного управления. Структура и штатная численность рабочего аппарата Комиссииутверждается Губернатором области по представлению председателяКомиссии. Руководитель рабочего аппарата - ответственный секретарьКомиссии, по должности является начальником самостоятельногоуправления, назначается и освобождается от должности Губернаторомобласти. Работники рабочего аппарата Комиссии - заместителемПредседателя области, министром экономики и инвестиционной политикиправительства области по представлению ответственного секретаряКомиссии. Руководитель рабочего аппарата комиссии несет персональнуюответственность за выполнение возложенных на нее задач и функций.Ответственность работников аппарата определяется в соответствии с ихдолжностными инструкциями. 12. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламентсвоей работы. 13. Председатель Комиссии: - руководит деятельностью Комиссии; - подписывает документы, принимаемые Комиссией; - организует подготовку материалов для их рассмотрения назаседаниях Комиссии; - распределяет подготовку материалов для их рассмотрения назаседаниях Комиссии. 14. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов иправомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов. При равенстве голосов решающим является голос ПредседателяКомиссии. 15. Комиссия вправе создавать для решения своих задач экспертныеи консультационные группы. 16. Комиссия созывается по мере необходимости, но не реже одногораза в квартал. 17. Место расположения Комиссии - г. Саратов. Приложение N 2 к постановлению Губернатора области от 11 ноября 1996 г. N 224 СТРУКТУРА комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области +----------------------------------------------------------+ ¦ Председатель комиссии ¦ ¦заместитель Председателя Правительства Саратовской области¦ ¦ министр экономики и инвестиционной политики ¦ +---------------------+------------------------------------+ ¦ +------------------+ --------------------+-----------------+ Ответственный ¦ ¦ ¦ ¦секретарь комиссии¦ ¦ ¦ +------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------+------------------+ ¦ ¦ ¦ Заместитель председателя ¦ ¦ ¦ ¦министр собственности и банкротства¦ ¦ ¦ +----------------+------------------+ ¦ ¦ ¦ +-------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦группа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"эмитенты" - 2 чел.+---+ ¦ ¦ +-------------------+ ¦ +---+----+ +-------+--------+ +-------------------+ ¦ ¦Коллегия¦ ¦Экспертный совет¦ ¦группа ¦ ¦ +--------+ +----------------+ ¦"проф. участники ¦ ¦ ¦фондового рынка" +---+ ¦2 чел. ¦ ¦ +-------------------+ ¦ +-----------------------+ ¦ ¦группа ¦ ¦ ¦"акционеры и инвесторы"+---+ ¦2 чел. ¦ ¦ +-----------------------+ ¦ +-------------------+ ¦ ¦программист -1 чел.+---+ +-------------------+